私募基金備案流程與要求

海南私募基金備案證書示例

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私募基金備案流程主要包括以下幾個步驟：

1. 私募基金管理人登記：私募基金管理人需要向基金業(yè)協會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協會會員。
2. 私募基金備案：私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。備案時，需要根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，并如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。
3. 上傳備案材料：私募基金管理人需要將所需材料準備齊全，上傳至AMBERS系統(tǒng)，其名稱須與備案材料內容的標題一致。所需的備案材料清單管理人可在AMBERS系統(tǒng)產品備案模塊下載。
4. 基金業(yè)協會審核：基金業(yè)協會對于符合備案要求并且備案材料齊全的私募產品，收齊備案材料之日的20個工作日內以在網站公布的方式為私募基金辦理備案手續(xù)。
5. 信息更新：私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數量等。每季度結束后10個工作日內更新私募股權投資基金信息，包括認繳規(guī)模、投資者數量、主要投資方向等。每年度結束后20個工作日內更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

 

需要注意的是，私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。

注冊私募基金需要滿足以下條件：

1、名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

3、基金型：投資基金公司“注冊資本(出資數額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位。”

4、單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內)。

5、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業(yè)務經驗。

6、基金型企業(yè)的經營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業(yè)務：

(1)發(fā)放貸款;

(2)公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

(3)以公開方式募集資金;(4)對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

7、管理型基金公司：投資基金管理“注冊資本(出資數額)不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本(實際繳付的出資額)”。

8、單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內)。

9、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業(yè)務經驗。

10、管理型基金企業(yè)的經營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。

拓展閱讀：海南私募基金備案